浙江科佳工程咨詢有限公司

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造價咨詢業務執業操作規程

第一章  總則

第一條  為促進公司的發展，指導公司造價咨詢企業及從業人員的服務工作，規范建設工程造價咨詢服務行為和操作程序，提高公司建設工程造價咨詢服務水平，保證公司咨詢業務質量和效果，特制定本指導性操作規程。
第二條  咨詢業務是指咨詢企業向委托人提供的專業咨詢服務，主要包括新建、改建、擴建等建設項目全過程或某階段的造價咨詢服務。
工程造價咨詢按工程項目的進程可分為項目前期咨詢、項目實施階段咨詢和項目后期咨詢：
1．項目前期工程造價咨詢包括建設項目投資策劃、編制項目建議書與可行性研究報告、建設項目投資估算及建設項目財務評價，編制和審核項目擴初設計概算和施工圖預算等；
2．項目實施階段咨詢包括工程招投標策劃，編制和審核工程招標文件、招標標底、投標報價、施工合同，工程項目專項管理咨詢和工程變更及合同價款調整與索賠費用的計算等；
3．項目后期咨詢包括編制與審核工程竣工結算和財務決算，建設項目后評估，工程造價的信息咨詢及工程造價鑒證等其他相關的咨詢服務。
第一條  工程造價咨詢業務的操作規程必須符合現行的法律、法規、規章、規范性文件及專業規定要求和相應的標準、規范、技術文件要求，體現公正、公平、公開的執業原則。
1．工程造價咨詢人員在承擔工程造價咨詢業務時，應以科學為基礎，以事實為依據，以法律為準繩，客觀、真實地執業并出具業務報告。
工程造價咨詢人員必須確保在對所有可以得到的相關事實和重要經驗進行了全面、客觀研究分析的基礎上為客戶提出咨詢意見、解決方案和推薦建議，并且這些意見和方案是具有現實意義和實踐性的，是能為客戶所理解的。
工程造價咨詢人員必須查證獲得的有關資料是否與實際情況相符，必要時采用現場踏勘、函證等有效方法取得工程項目咨詢所需資料。
2．工程造價咨詢人員應獨立地行使執業的權責，公平公正地對待咨詢項目相關的利益各方，并對其出具的業務報告負相應的法律責任。
工程造價咨詢人員不得參加與承辦業務項目有關的經營活動或在與之有關的企業任職。
工程造價咨詢人員不應該接受客戶或被審核單位提供的折讓、傭金或禮物等超越工作條件需要的利益，也不應在委托單位不知情的情況下單獨與被審核單位接觸。
3．在咨詢項目的進行過程中，工程造價咨詢人員必須對所接觸的相關單位和個人表現出尊重和誠信。
工程造價咨詢人員在咨詢過程中不應對客戶隱瞞有關工作情況，并應履行對客戶的有關承諾。
工程造價咨詢人員必須確?？蛻裟軌蛲耆私忭椖康倪M展信息，同時應鼓勵客戶對工程造價咨詢人員的工作情況和效果提供反饋信息，并對其提供的建設性意見予以記錄。
4．工程造價咨詢人員有義務嚴格保守有關客戶的各種事件的信息，不在第三者面前泄露任何在咨詢項目開展過程中所獲得的專有信息。但國家法律、法規、行業管理制度有強制性規定的情況除外。
5．工程造價咨詢人員不得接受貴重禮品，不得參加相關單位的宴請和高檔娛樂活動，嚴禁工作人員單獨與承包方進行有礙獨立執業和職業形象的接觸。
對贈送的禮品、現金應設法退回，不能退回的應向部門負責人、分管領導匯報，請上級予以決定。
6．工程造價咨詢人員執業過程中，與委托方或另一方當事人或其他人員有利益關系的，應當聲明回避。
工程造價咨詢人員與工程造價有利益關系的單位（委托方除外）的工作聯系，均須有本公司兩名（含）以上的人員參加。
第二條  咨詢業務操作一般由業務準備、業務實施及業務終結三個階段組成。操作的一般程序如下：
1． 為取得咨詢項目開展的各項工作，包括獲取業務信息，接受委托人的邀請，提供咨詢服務書等；
2． 簽訂咨詢合同，明確咨詢標的、目的及相關事項；
3． 接受并收集咨詢服務所需的資料、踏勘現場、了解情況；
4． 制定咨詢實施方案，成立工作小組，確定項目負責人；
5． 根據咨詢實施方案開展工程造價的各項計量、確定、控制和其它工作；
6． 形成咨詢初步成果并征詢有關各方的意見；
7． 召開咨詢成果的審定會議或簽批確定咨詢成果資料；
8． 咨詢成果交付與資料交接；
9． 咨詢資料的整理歸檔；
10．咨詢服務回訪與總結；
11．咨詢成果的信息化處理。
第三條  企業技術管理部門和技術總負責人，負責對咨詢業務專業人員的崗位職責、業務質量的控制程序、方法、手段等進行管理。
技術總負責人必須取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作15年以上。
其職責如下：
（1）審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術問題；
（2）協調處理咨詢業務各層次專業人員之間的工作關系；
（3）負責處理審核人、校核人、編制人員之間的技術分歧意見，對審定的咨詢成果質量負責。
參與咨詢業務的專業人員分為項目負責人（造價工程師擔任）、專業造價工程師、編制人員三個層次（對于較為簡單的咨詢業務，操作人員配置可適當從簡）。
各自的職責如下：
1．項目負責人，必須取得造價工程師注冊證書2年以上；
（1）負責咨詢業務中各子項、各專業間的技術協調、組織管理、質量管理工作；
（2）根據咨詢實施方案，有權對各專業咨詢工作進行調整或修改，并負責統一咨詢業務的技術條件，統一技術經濟分析原則；
（3）動態掌握咨詢業務實施狀況，負責審查及確定各專業界面，協調各子項、各專業進度及技術關系，研究解決存在的問題；
（4）綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關成果文件最終稿，并按規定簽發最終成果文件和相關成果文件。
2．專業造價工程師，必須取得造價工程師注冊證書；
（1）負責本專業的業務實施和質量管理工作，指導和協調具體編制人員的工作；
（2）在項目負責人的領導下，組織本專業編制人員擬定咨詢實施方案，核查資料使用、咨詢原則、計價依據、計算公式、軟件使用等是否正確；
（3）動態掌握本專業咨詢業務實施狀況，協調并研究解決存在的問題；
（4）組織編制本專業的咨詢成果文件，編寫本專業的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規定，負責審核本專業的成果文件并加蓋本人的造價工程師執業資格章。
3．編制人員，必須取得造價員資格證書；
（1）依據咨詢業務要求，執行作業計劃，遵守有關業務的標準與原則，對所承擔的咨詢業務質量和進度負責；
（2）根據咨詢實施方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數據、計算方法、計算公式、計算程序，做到內容完整、計算準確、結果真實可靠；
（3）對實施的各項工作進行認真自校，做好咨詢質量的自主控制。咨詢成果經校審后，負責按校審意見修改；
（4）完成的咨詢成果符合規定要求，內容表述清晰規范。
第一條  工程造價咨詢人員提供造價咨詢服務，必須與委托人簽訂統一格式的書面工程造價咨詢合同，明確合同標的、服務內容、范圍、期限、方式、目標要求、資料提供、協作事項、收費標準、違約責任等。
第二條  咨詢合同簽訂后應由項目負責人主持編制咨詢實施方案，一般包括如下內容：咨詢業務概況、咨詢業務要求、咨詢依據、咨詢原則、咨詢標準、咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業分工、內外關系協調、咨詢質量目標和成果報告提交期限及操作人員配置等。
該咨詢實施方案經技術總負責人審定批準后實施。
第三條  咨詢企業應為咨詢業務配置相應的操作人員，包括項目負責人、相應的各專業造價工程師及造價員。
第四條  咨詢企業根據合同明確的標的內容，開列由委托人提供的資料清單，并經雙方簽字、蓋章確認。提供的資料應符合下述要求：
1．資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；
2．資料的充分性，委托人按咨詢企業要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；
3．委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經委托人確認其真實可靠。
咨詢業務操作人員在項目負責人的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。
第一條  工程造價咨詢人員為做好建設項目投資策劃、編制可行性研究報告（含建設項目投資估算及建設項目財務）評價，應做好資料的收集、項目資金籌措方案、投資估算、編制項目經濟評價報告等工作。
第二條  工程造價咨詢人員應收集和熟悉下列有關咨詢依據：
1．國民經濟發展的長遠規劃，國家經濟建設的方針政策、任務和技術經濟政策；
2．項目建議書和咨詢合同委托的要求；
3．有關的基礎數據資料，包括同類項目的技術經濟參數、指標等；
4．有關工程技術經濟方面的規范、標準、定額等，以及國家正式頒布的技術法規和技術標準；
5．國家或有關部門頒布的有關項目前期評價的基本參數和指標。
第三條  工程造價咨詢人員應根據投資總額或投資估算，協同委托人和相關人員編制項目資金籌措方案，提出建設項目投資估算資金限額。工程造價咨詢人員編制項目資金籌措方案的步驟和內容應包括：
1．了解和熟悉建設項目的概況和實施方案，根據項目的規模、功能、特點等，提出項目建設資金限額的意見和建議；
2．根據建設項目的資金（固定資金、流動資金），籌劃好資金來源的渠道，計算出建設期貸款利息，制訂貸款償還方式、計算貸款資金償還年限。
第四條  投資估算是根據項目建議書或可行性研究報告中建設項目總體構思和描述報告，利用以往積累的工程造價資料和各種經濟信息，憑借工程造價專業人員的智慧、技能和經驗編制而成的。其編制的內容和步驟如下：
1．估算建筑工程費用
根據總體構思和描述報告中的建筑方案和結構方案構思、建設面積分配計劃和單項工程描述，列出各單項工程的用途、結構和建筑面積；利用工程計價的技術經濟指標和市場經濟信息，估算出建設項目中的建筑工程費用。
2．估算設備、工器具購置費用以及需安裝設備的安裝工程費用
根據報告中機電設備構思和設備購置及安裝工程描述，列出設備購置清單；參照設備安裝工程估算指標及市場經濟信息，估算出設備、工器具購置費用以及需安裝設備的安裝工程費用。
3．估算其它費用
根據建設中可能涉及的其他費用構思和前期工作設想，按照國家、地方有關法規和政策，編制其他費用估算（包括預備費用和貸款利息）。
4．估算流動資金
根據產品方案，參照類似項目流動資金占用率，估算流動資金。
5．匯總出總投資
將建筑安裝工程費用，設備、工器具購置費用，其他費用和流動資金匯總，估算出建設項目總投資。
第五條  建設項目經濟評價分為財務評價和國民經濟評價。
財務評價是根據國家現行財稅和價格體系，分析、計算項目直接發生的財務效益和費用，編制財務報表，計算評價指標，考察項目的盈利能力、清償能力以及外匯平衡等財務狀況，據以判別項目的財務可行性。
國民經濟評價是按照資源合理配置的原則，從國家整體角度考察項目的效益和費用，用貨物影子價格、影子工資、影子匯率和社會折現率等經濟參數分析、計算項目對國民經濟的凈貢獻，評價項目的經濟合理性。國民經濟評價一般由專業部門組織進行，但工程造價咨詢人員在組織項目財務評價時應對項目的國民經濟評價進行大概的估計，以保證其財務評價的有效性。
財務評價應該編制的基本報表主要有現金流量表、損益表、資金來源與運用表、資產負債表及外匯平衡表等。
財務評價應計算的評價指標分為靜態指標和動態指標兩類。靜態指標主要包括投資收益率、靜態投資回收期、借款償還期等；動態指標主要包括凈現值、內部收益率、動態投資回收期、凈現值率等。
第一條  工程造價咨詢人員為做好設計階段工程造價確定和控制工作，應熟悉、了解和掌握下列建設項目基本概況：
1．已經批準的建設項目設計任務書或可行性研究報告；根據規定和要求辦理完畢手續的相關文件；以及與合作參與方已經簽訂的協議書等；
2．工程勘察成果相關文件；
3．建設項目地點的自然條件和施工條件情況；
4．該階段已完成或基本完成的設計文件。
工程造價咨詢人員應參加相應會議和相關活動。了解和掌握會議有關內容，作為編制或調整工程經濟文件的依據。
第二條  工程造價咨詢人員應收集和整理下列資料：
l．類似項目的各種技術經濟指標和參數；
2．同期項目所在地的人工、機械和材料市場價格；
3．同期有關設備、構配件、成品或半成品市場價格，運輸、倉儲等費用行情；
4．同期有關進口關稅、保險費率、匯率和銀行貸款利率等情況；
5．同期類似項目的設計、供貨、施工合同價格和結算價格；
6．委托人按約定提供的項目相關技術經濟文件；
7．同期國家或地方政府建設和經濟政策變化或調整情況。
第三條  工程造價咨詢人員應根據投資總額或初步設計概算，協同委托人和設計人編制項目資金計劃，提出建設項目初步設計以及施工圖設計資金限額。編制項目資金計劃的步驟和內容應包括：
1．了解和熟悉設計方案，根據項目功能要求以及建設標準提出資金限額的意見和建議；
2．依據設計方案和委托人認可的意見、建議，列出分部分項工程的資金控制限額；
3．協同設計人按分配資金額控制設計，制定限額設計造價控制目標。
第四條  制定限額設計目標后，工程造價咨詢人員應協同設計人進一步對建設項目的功能標準、技術經濟進行分析，對設計方案進行比選和優化。
工程造價咨詢人員應向委托人提出關鍵分部、主要專業、單位工程以及主要單項工程，直至全部項目的多方案設計有關造價方面的意見或建議，以提供設計方案比較和選擇的可能。設計方案比選工作的步驟和內容應包括：
1．對各設計方案的熟悉和理解；
2．根據各設計方案編制項目估算；
3．對各設計方案經濟指標分析和比較；
4．綜合功能、標準、技術和經濟各要素，撰寫造價分析比較報告，并提出對設計方案進行優化的意見和建議。
設計優化方案確定或在原則認可之后，工程造價咨詢人員應協同委托人和設計人進一步細化和完善方案。
第五條  估算編制應控制在已批準的可行性研究估算內，概算編制應控制在已批準的設計方案估算內，預算編制應控制在已批準的初步設計概算內。
第六條  編制估算、概算、預算需收集和提供的資料：
一、估算編制階段：
1．設計招標文件及設計委托合同；
2．待比選、優化的設計方案圖或內部作業圖；
二、概算編制階段：
1．批準的設計方案及估算；
2．各類設計文件：
（1）初步設計總說明及各專業設計說明；
（2）初步設計圖紙；
（3）工料規范說明。
三、預算編制階段：
1．批準的初步設計文件和概算文件；
2．施工圖設計項目一覽表、各專業設計施工圖、設計說明和工料規范；
第七條  編制估算、概算、預算的工作步驟和內容：
一、估算編制：
1．根據設計方案進行計算，并為待比選方案提供相應估算的各類經濟指標；
2．出席方案評審會，介紹說明估算編制方法，并根據評審意見和優化方案進行估算調整；
3．估算調整后應轉換為單位指標形式。
二、概算編制：
1．根據初步設計編制概算；
2．對初步設計提出調整和優化的意見和建議；
3．出席相關會議，介紹說明概算編制方法，并根據評審意見和設計修改調整概算。
三、預算編制：
1．根據設計施工圖編制預算；
2．對設計施工圖提出調整和修改的意見或建議；
3．出席相關會議，介紹說明預算編制方法，并根據會議決定內容或設計修改調整預算。
第八條  工程造價咨詢人員編制估算、概算、預算等成果文件需包括的內容：
一、設計估算文件的內容為：
1．封面及目錄；
2．扉頁：包括項目編制單位的行政及技術負責人、編制人、單位資質證書編號等；
3．編制說明：包括編制依據、編制方法、編制范圍、主要技術經濟指標；
4．估算表應以各個單項工程作為編制單元：
（1）單位工程估算，如土建、給排水、強電、弱電、暖通、空調及動力等；
（2）室外工程估算，如土石方、道路、場地、圍墻、室外管線、綠化及景觀等；
（3）工程建設其他費用估算。
二、設計概算文件的內容為：
1．封面及目錄；
2．扉頁：包括項目編制單位的行政及技術負責人、編制人、單位資質證書編號等；
3．編制說明；
4．總概算表或概算匯總表；
5．單項工程綜合概算表；
6．單位工程概算表；
7．工程量和工、料數量匯總表；
8．主要建筑安裝材料耗用表；
9．工程建設其他費用概算表；
10．分年度投資和資金流量匯總表。
三、施工圖預算文件的內容為：
1．封面及目錄；
2．扉頁；包括項目編制單位的行政及技術負責人、編制人、單位資質證書編號等；
3．編制說明；
4．總預算表或預算匯總表；
5．單項工程綜合預算書和各專業單位工程預算匯總表；
6．建筑工程費、設備購置費、安裝工程費、其他工程費等單位工程預算書及費用匯總；
7．工、料數量匯總表；
8．主要建筑安裝材料耗用表；
9．工程建設其他費用表；
10．分年度投資和資金流量匯總表。
第一條  工程造價咨詢人員為做好施工招標階段工程造價確定和控制工作，應做好資料的收集、招標文件和工程量清單的編制、招標答疑、投標報價分析、投標澄清、參與并協助委托人簽訂施工合同等工作。
第二條  工程造價咨詢人員應收集和按約定要求委托人提供下列資料：
1．設計施工圖文件，包括圖紙及說明；
2．適用的技術經濟標準、規范和規程；
3．本規程第十七條所列相關資料。
同時，工程造價咨詢人員應及時整理該階段造價咨詢成果、報告等資料并歸檔，應包括：
1．相關造價基礎資料；
2．招標文件及工程量清單；
3．招標圖紙；
4．參考價或標底；
5．答疑文件；
6．投標報價文件；
7．投標報價分析；
8．詢標澄清文件；
9．評標報告；
10．中標通知書；
11．施工發承包合同。
第三條  工程造價咨詢人員參與招標工作的，應協助委托人編制招標文件，并做好有關工程造價方面的工作：
一、工程造價咨詢人員參與編制招標文件，應與委托人協商確定招標項目的施工標段劃分，總、分包模式界定，計價方法，材料、設備的采購方式以及合同形式。
二、工程造價咨詢人員應對招標文件中涉及工程造價的計量、計價等內容進行審核或確定，應包括：
1．工程招標的工程量清單項目，包括分部分項工程、措施項目、其他項目和零星工作項目清單以及主要材料表、招標人供應材料表等；
2．招標項目的工程款、保留金的數額以及支付幣種、方式和時間；
3．招標項目履約保函的方式和數額、提供時間和有效期限。
三、工程造價咨詢人員應依據委托人所提供招標項目采用的技術規定，在招標文件中明確與工程造價有關的施工工藝、材料和設備等適用的規范標準、技術要求和質量等級及本項目的圖紙清單和招標說明。
四、凡屬國家規定需實行工程量清單計價規范的項目，工程造價咨詢人員必須在招標文件中明確相應的工程量計算規則。
五、除上述規定項目，工程造價咨詢人員可建議委托人選用工程量清單計價規范的統一工程量計算規則，也可選用其他計算規則或由工程造價咨詢人員自行編制。
六、工程造價咨詢人員經委托人認可，自行編制工程量計算規則的應遵循下列原則：
1．應符合定義清晰、分界合理、計算準確和操作便捷的原則；
2．應說明編制目的、適用范圍，說明采用的計量單位、計算精度、計算說明以及計算依據；
3．應使用法定計量單位和計算方式。
第四條  實行工程量清單招標的項目，工程造價咨詢人員應編制項目工程量清單，并應符合下列要求：
1．工程造價咨詢人員應收集有關招標項目造價基礎資料，了解建設項目的現場自然條件和施工條件情況，確定工程量計算規則和常規施工方案；
2．工程量清單應反映擬建工程的全部工程內容，及為完成工程而實施的其他工作；
3．工程量清單必須執行項目內容、項目編碼、計量單位和工程量計算規則“四統一”原則，做到項目齊全、內容完整、項目特征描述清楚、數量計算準確，暫計工程量應與實際數量基本一致。
第五條  工程量清單應由分部分項工程量清單、措施項目清單、其他項目清單、零星項目清單和主要材料表、招標人供應材料表組成。
1．分部分項工程量清單應確定項目名稱及編碼、描述項目特征及規定工作內容。分部分項實體工程名稱、計量單位及相應數量應完整并明細清晰；
2．措施項目清單應準確反映工程特點和所在地環境狀況，以及招標人要求和當地政府的具體規定；
3．其他項目清單分招標人和投標人兩部分，招標人部分包括暫定金額項目、指定金額項目、招標人供應材料；投標人部分包括零星材料費和總承包服務費。
第六條  工程造價咨詢人員在編制工程量清單時應符合如下要求：
1．工程造價咨詢人員應確定暫估單價清單和主要工日、材料和機械臺班清單，供投標人填報；
2．工程造價咨詢人員應依據現行的市場價格，運用綜合單價法和工料單價法計算工程造價；
3．工程造價咨詢人員可根據約定或委托人要求，完成鋼筋翻樣等用鋼量計量工作；
4．工程造價咨詢人員應根據該項目的常規施工方案確定技術措施清單的消耗量，并詳細描述組織措施清單的工程特征和招標人要求。
第七條  工程造價咨詢人員應根據委托人要求，參加項目招標答疑會。同時，應對投標人提出的項目工程報價相關的疑問作出符合招標文件及其他要求的書面答復。
第八條  工程造價咨詢人員應對項目的投標報價進行分析。工程造價咨詢人員對有效投標文件的分析工作應包括：
1．判別投標人對招標文件商務條款的響應程度；
2．如需要投標人計算工程量的，檢查投標人工程量計算規則運用是否恰當以及工程量計算是否存在偏差；
3．檢查投標人的商務報價是否存在計算誤差；
4．檢查總價與單價是否存在偏差，以及各投標報價中指定單價或限定單價的相符性。
第九條  工程造價咨詢人員應與委托人協商確定一個參考價格，這一參考價格可以是工程造價咨詢人員自行計算編制的，也可以是最低的投標報價或者各投標報價的平均價格，還可以是有較高施工技術要求項目的技術標得分最高人的投標報價。在評標、定標中如何運用這一參考價格必須在招標文件中予以明確。
第十條  工程造價咨詢人員在進行投標報價分析時，應做好以下幾方面工作：
1．投標報價分析應由總報價依次向單項工程、單位工程、專業工程、分部工程和分項工程的項目綜合單價或工料單價逐級展開；
2．工程造價咨詢人員應對投標人措施項目清單報價的相符性進行鑒別，其內容為：
（1）招標文件中的有關要求是否滿足和保證；
（2）措施項目內容和價格與投標文件中的施工方案、工藝技術是否相應一致。
3．工程造價咨詢人員應對投標人其他項目清單報價進行審核，其內容為：
（1）投標報價中的暫定金額、限定金額是否與招標文件要求相一致。暫定金額與限定金額是否被列入總價下浮范圍；
（2）總承包服務費和零星項目費用是否符合招標文件規定，取費是否合理。投標人是否承諾了其應承擔的責任等。
第十條  工程造價咨詢人員對投標報價分析之后，對需要投標人補充和澄清的問題應逐一列出，并納入分析報告。工程造價咨詢人員完成并提供委托人的投標報價分析報告應包括：
1．投標報價排序及比較；
建設工程投標總報價排序分析表
2．分部分項工程量清單報價分析表：
（1）分部分項工程量清單報價匯總分析表；
（2）分部分項工程量清單主要項目綜合單價比較表。
3．措施項目清單報價比較表；
4．其他項目清單報價比較表；
5．投標人需澄清、說明、補正的事宜；
6．結論與建議。
第十一條  工程造價咨詢人員應根據委托人要求，配合評標委員會，就投標文件中需要投標人作出澄清、說明和補正的有關工程造價方面的事宜提出意見或建議。
第十二條  工程造價咨詢人員應按評標委員會的要求，完成具體的澄清、說明和補正工作。
1．工程造價咨詢人員在投標人澄清時，不得提出帶有暗示性或誘導性問題，或向其明確投標文件中的遺漏和錯誤；
2．工程造價咨詢人員應協助評標委員會根據招標文件、投標文件、投標報價分析報告及投標澄清書面記錄，確定投標報價偏差性質及合理性。
第十三條  工程造價咨詢人員可根據委托人要求，參與確定建設工程施工合同體系，并草擬施工合同文本。
第十四條  工程造價咨詢人員在協助委托人確定建設工程施工合同或接受委托僅提供合同文本的咨詢服務時，應做好以下幾方面工作：
1．工程造價咨詢人員應負責擬定建設工程施工合同中與工程計量、計價、付款、變更費用、索賠費用、結算處理和保修費用內容相關的合同條款；
2．工程造價咨詢人員參與發包人與承包人合同談判的，應負責對有關合同條款內容進行解釋、說明；
3．工程造價咨詢人員應建議委托人在合同條款中，對涉及工程造價的下列事項進行約定：
（1）工程預付款的數額、支付時限及抵扣方式；
（2）工程進度款的支付數額、方式及時限；
（3）工程中發生變更時，工程價款的調整或索賠方式以及時限；
（4）發生工程價款糾紛的解決方法和程序；
（5）約定承擔風險的范圍及幅度以及超出約定范圍和幅度的調整辦法；
（6）工程竣工價款的結算確定、支付方式及時限；
（7）安全措施和意外傷害保險費用；
（8）工期提前或延后的獎懲辦法；
（9）與履行合同、支付價款相關的擔保事項；
（10）工程保修費用的確定、支付的有關事項。
第一條  工程造價咨詢人員為做好施工及竣工階段的工程造價確定和控制工作，應做好資料收集、工程款使用計劃的編制和撥付審核、工程變更的審核和確認、工程費用索賠、成本分析與調整、工程竣工結算報告及決算報告的編制（審核）等工作。
第二條  工程造價咨詢人員應收集或按約定要求委托人提供包括項目勘察、設計、施工招標階段形成的與造價相關的各種咨詢成果文件、報告等資料，主要包括：
1．初步設計概算及其有關批文；
2．施工圖預算；
3．招標文件、中標通知書及中標人的投標文件；
4．投標報價分析報告及投標澄清文件；
5．發承包合同。
同時，工程造價咨詢人員還應做好現場資料的歸檔工作。一般應符合下列分類要求：
1．項目勘察、設計、施工招標階段形成的與造價相關的各種咨詢成果、報告資料；
2．工程資金使用計劃報告；
3．發承包合同，包括施工總包合同、專業分包合同以及發包人提供或指定的材料、設備供貨合同；
4．工程進度款付款建議書；
5．工程變更與現場簽證審核報告；
6．工程費用索賠審核報告；
7．成本分析與調整報告；
8．工程竣工結算審核報告；
9．其他相關資料。
第三條  工程造價咨詢人員應根據約定并與委托人協商編制工程款使用計劃，并作為項目施工及竣工階段造價控制依據。項目工程款使用計劃編制依據應包括：
1．已批準的項目投資概算或預算；
2．已經委托人認可的施工組織設計；
3．已經簽訂的發承包合同。
第四條  工程款使用計劃編制應包括下列步驟和內容：
1．工程造價的項目總目標值，即工程總造價控制目標；
2．工程造價的分目標值，即單位工程造價控制目標；
3．工程造價的明細目標值，即分部、分項造價控制目標；
4．工程造價的進度目標值，即形象進度、時間節點造價控制目標。
第五條  工程造價咨詢人員應檢查并落實工程款使用計劃與發承包合同確定的工程款和支付方式的一致性；在工程變更較大的情況下，工程造價咨詢人員應及時對工程款使用計劃進行動態調整。
第六條  工程造價咨詢人員應督促承包人及時提交工程進度款撥付申請書，內容應包括：
1．累計完成的合格永久工程費用；
2．工程量清單中的措施項目費用；
3．工程量清單中的其他項目費用；
4．到達工地的主要材料和設備費用；
5．經工程造價咨詢人員審核，并經委托人認可的變更和索賠費用；
6．其他費用。
第七條  工程造價咨詢人員在收到經初審的工程進度款申請書后，應在規定的時間內進行驗工計量，并根據發承包合同相關支付條款的要求完成審核工作，出具工程進度款付款建議書。工程造價咨詢人員可接受委托，協助審核專業分包工程進度款。
工程造價咨詢人員編制并提交委托人的工程進度款付款建議書內容應包括：
1．累計完成工程進度款，包括的內容主要有；
（1）已完合格工程累計工程量進度款、累計措施費用款、累計其他費用款及其相應的保留款扣款；
（2）累計變更款及保留款扣款；
（3）到達工地未使用和安裝的主要材料和設備款。
2．累計建議付款額（含預付款）；
3．本次應付款額（累計建議付款額）。
第八條  工程造價咨詢人員收到工程變更價款報告后，應在規定的時間內予以審核。為做好工程變更引起的數量變化和價款增減計算審核工作，在審核工作前，工程造價咨詢人員應收集并驗收工程變更資料，其內容為：
1．發包人發出的工程變更指令；
2．涉及單位提供的變更圖紙及說明；
3．承包人的變更實施方案；
4．工程變更價款申請程序和時效。
工程變更在確認后規定的時間內當事人未提出變更工程價款報告，工程造價咨詢人員可予提醒。
第九條  工程變更引發價款申請，工程造價咨詢人員應根據發承包合同約定的方式進行計量、計價；發承包合同沒有約定的，工程造價咨詢人員可按照下列辦法確定：
1．工程量清單漏項或設計變更產生新的工程量清單項目，工程造價咨詢人員應對由承包人提出的變更價格進行審核，經發包人確認后作為結算的依據；
2．由于工程量清單的工程數量計算錯誤或設計變更引發工程量增減，其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量需調整單價的，工程造價咨詢人員應進行計量、計價或審核，經發包人確認后作為結算依據。
第十條  工程造價咨詢人員應按工程造價咨詢合同的約定進行費用索賠工作。具體包括：
一、驗證當事人提供的索賠資料，驗證內容應包括：
1．索賠的理由及索賠事件發生時的有關證據；
2．索賠的程序及其時效；
3．索賠的依據：
（1）招投標文件、發承包合同及其附件，施工圖、技術規范及工程施工組織設計等；
（2）相關的往來函件、會議紀要及備忘錄等；
（3）施工記錄、監理日記和工程簽證單等有關文件；
（4）工程驗收資料和相關技術鑒定報告；
（5）有關會計核算資料；
（6）建筑材料的采購、訂貨、運輸、進場和使用等方面的憑證；
（7）同期項目所在地物價指數、工資指數。
二、工程造價咨詢人員收到索賠報告后，應在規定的時間內對索賠費用進行審核，或要求承包人進一步補充索賠理由的證據。
三、工程造價咨詢人員在處理費用索賠時，應按合同及其組成文件的解釋順序進行，并作出書面審核意見。
第十一條  工程造價咨詢人員應定期對已發生的工程成本進行分析，并與控制目標值進行比較，對工程所需成本進行重新預測調整，采取措施加以控制。
工程造價咨詢人員應完成成本分析與調整報告并及時提供發包人。成本分析與調整報告內容應包括：
1．收集、分析實際發生的累計工程款、財務累計已付款等工程成本；
2．計算偏差值，進行實際值與目標值比較、分析；
3．預測并調整未完工程用款計劃；
4．提出確保造價控制目標實現的建議。
第十二條  工程造價咨詢人員應收集并驗證工程竣工結算資料，內容應包括：
1．招投標文件；
2．總包合同、專業分包合同及其補充協議；
3．工程勘察成果相關文件；
4．設計變更圖紙及說明；
5．工程簽證單；
6．工程竣工圖紙；
7．施工組織設計和施工進度計劃；
8．涉及工程造價的隱蔽工程驗收記錄；
9．主要材料匯總表；
10．發包人供料、設備明細表，
11．發包人付款明細表；
12．工程的計劃工期和實際工期；
13．工程質量計劃目標和工程竣工驗收報告；
14．其它有關工程造價調整的有效證明文件。
第十三條  工程造價咨詢人員收到工程竣工結算申請后，應在規定的時間內對工程預付款、進度款、變更款和工程索賠款等作出最終審核，出具工程竣工結算審核報告，內容應包括；
l．項目名稱、建設地點、占地面積、總建筑面積、層數、結構類型、開竣工日期、質量等級和批準概算等；
2．工程項目涉及的設計人、施工總承包人、主要專業分包人和施工監理人的單位名稱；
3．工程竣工結算審核的依據、分析結果及其審核意見；
4．竣工結算書與審核結算書對比表（按咨詢委托合同條款而定）。
第十四條  工程造價咨詢人員應根據約定并與委托人協商編制項目竣工決算報告。  竣工決算報告應由竣工財務決算說明書、竣工財務決算報表及工程造價對比分析等內容組成：
1．項目竣工財務決算說明書包括：
（1）工程項目概況；
（2）會計帳務的處理、財產物資清理及債權債務的清償情況；
（3）結余資金等分配情況；
（4）主要技術經濟指標的分析、計算情況；
（5）工程項目管理及決算中存在的問題、建議，
（6）決算與概算的差異和原因分析；
（7）需要說明的其他事項。
2．項目竣工財務決算報表包括：
（1）封面及目錄；
（2）工程項目概況表；
（3）工程項目竣工財務決算表；
（4）工程項目交付使用資產總表；
（5）工程項目交付使用資產明細表。
第十五條  工程造價咨詢人員接受委托，僅提供竣工決算審核服務的，應編制決算審核報告，內容應包括：
1．項目建設程序的合法性；
2．項目資金來源情況及其使用情況；
3．項目交付使用資產情況；
4．未完工程項目情況；
5．項目資金節余情況；
6．項目的投資控制總結及其項目效益預測。
第一條  工程造價咨詢人員接受司法、仲裁機構委托，提供工程造價鑒證服務的，應按司法仲裁程序和要求進行。并應指派專業對口、已連續三年注冊執業的造價工程師或者具有高級專業技術職稱的造價專業人員擔任具體鑒證工作。
工程造價咨詢人員按照行政要求，提供鑒證性復審服務的，可參照工程造價鑒證要求進行。工程造價咨詢人員接受當事人共同委托，提供工程造價鑒證服務的，可參照工程造價鑒證要求進行，也可征得各方當事人同意，就當事人之間的矛盾和爭議給予調解。調解工作仍應遵循鑒證的合法、合理、客觀、公正原則。
第二條  工程造價咨詢人員應按要求整理鑒證成果、報告等資料并歸檔，應包括：
l．工程造價鑒證委托書或委托協議；
2．工程造價鑒證方案及委托人或當事人的相關意見；
3．接受、歸還委托人或當事人文件資料簽收單或復印件；
4．工程造價鑒證報告；
5．工程造價鑒證工作總結。
第三條  工程造價咨詢人員進行工程造價鑒證工作，應準備相應的鑒證資料和收集鑒證依據。工程造價咨詢人員準備的鑒證資料應包括：
1．現有并適用于鑒證的法律、法規、規章、規范性文件以及現行的有關規定；
2．本規程第十七條所列相關資料；
3．其他專業技術經濟文件。
工程造價咨詢人員收集鑒證依據時，應向委托人或當事人提出具體書面要求。其內容應包括：
1．委托鑒證標的的具體情況；
2．與鑒證標的相關的合同、協議及其附件；
3．相關的施工圖紙等技術經濟文件；
4．施工過程中質量、工期和造價等工程資料；
5．存在的矛盾和爭議的事實及當事人理由；
6．工程造價咨詢人員認為需要的其他有關資料。
工程造價咨詢人員要求當事人對缺陷資料進行補充的，必須征得委托人同意；或者協調當事人各方共同簽認。
第四條  鑒證工作的一般程序：
1．工程造價咨詢人員應編制鑒證工作實施細則，并征得委托人明確鑒證內容、鑒證方法和工作進度。鑒證實施細則應經委托人同意。
2．工程造價咨詢人員對涉及工程造價合同或協議的鑒證，應鑒別、判斷、評定其是否合法與有效。
3. 工程造價咨詢人員對涉及工程造價構成的計量、計價鑒證的，應遵循原計量、計價的約定。對未作約定或委托由鑒證確定的，工程造價咨詢人員應采用規范的工程量計算規則，以及現行的取費標準和計價依據等有關規定。
第五條  工程造價咨詢人員完成鑒證工作后，應出具完整的鑒證報告。鑒證報告形式和內容應包括：
1．封面及目錄；
2．扉頁：包括項目編制單位的行政及技術負責人、編制人、單位資質證書編號等；
3．致委托人函或鑒證人聲明，包括的內容主要有：
（1）工程造價咨詢人員和鑒證人基本概況；
（2）陳述的事實是真實和準確的，確認、引用的文件資料是合法有效的；
（3）報告內容是工程造價咨詢人員依據工程造價鑒證規定要求客觀分析、測算、判斷的結果；
（4）咨詢機構和工程造價咨詢人員與被鑒證對象沒有或已載明的利害關系。
4．工程造價鑒證內容和結論，包括的內容主要有：
（1）綜述（委托人、當事人概況、鑒證要求等）；
（2）工程造價鑒證標的概述；
（3）工程造價鑒證的依據；
（4）工程造價鑒證的程序及內容；
（5）工程造價鑒證結論；
（6）工程造價鑒證工作的有關說明。
5．附件。
第一條  咨詢成果文件均應以書面形式體現，其中間成果文件及最終成果文件須按規定經技術總負責人或項目負責人或造價工程師簽發后才能交付。所交付的咨詢成果文件的數量、規格、形式等應滿足咨詢合同的規定。
第二條  在咨詢服務的終結階段，項目負責人應確定所交付的咨詢成果文件已滿足咨詢合同的要求與范圍，且所有咨詢成果文件的格式、內容、深度等均符合國家及行業相關規定的標準。
第三條  咨詢企業的技術管理部門應根據本單位的特點制訂符合國家及行業相關規定的咨詢資料收集、整理與留存歸檔制度。咨詢資料應于咨詢成果報告發出后的一個月內，在技術總負責人領導下，由項目負責人或專人負責整理歸檔。工程造價咨詢成果文件歸檔保管期限不應少于10年。
整理歸檔的資料一般應包括下列內容：
1．咨詢合同及相關補充協議；
2．作為咨詢依據的相關項目資料、設計成果文件、會議紀要和文函；
3．經簽發的所有中間及最終咨詢成果文件；
4．與所有中間及最終咨詢成果文件相關的計算、計量文件、校核、審核記錄；
5．工程造價咨詢人員接受委托方資料清單一覽表；
6．作為咨詢企業內部質量管理所需的其它資料。
第四條  大型或技術復雜及某些特殊工程，咨詢企業的技術管理部門應制訂相關的咨詢服務回訪與總結制度?；卦L與總結一應包括以下內容：
1．咨詢服務回訪由項目負責人組織有關人員進行，回訪對象主要是咨詢業務的委托方，必要時也可包括使用咨詢成果資料的項目相關參與單位?；卦L前由相關專業造價工程師擬訂回訪提綱；回訪中應真實記錄咨詢成果及咨詢服務工作產生的成效及存在問題，并收集委托方對服務質量的評價意見；回訪工作后由項目負責人組織專業造價工程師編寫回訪記錄，報技術總負責人審閱后留存歸檔。
2．咨詢服務總結應在完成回訪活動的基礎上進行?？偨Y應全面歸納分析咨詢服務的優缺點和經驗教訓，將存在的問題納入質量改進目標，提出相應的解決措施與方法，并形成總結報告交技術總負責人審閱。
3．技術總負責人應了解和掌握本單位的咨詢技術特點，在咨詢服務回訪與總結的基礎上歸納出共性問題，采取相應解決措施，并制訂出針對性的業務培訓與業務建設計劃，使咨詢業務質量、水平和成效不斷提高。
第五條  咨詢企業技術管理部門在咨詢業務終結完成后，應選擇有代表性的咨詢成果進行項目造價經濟指標的統計與分析，分析比較事前、事中、事后的主要造價指標，作為今后咨詢業務的參考。

附錄一
報告書是咨詢企業向委托方出具表達咨詢成果的文件。工程造價咨詢企業在完成委托的咨詢項目后，應向委托方出具書面咨詢報告書。咨詢報告書主要由“封面”、“扉頁”、“目錄”、“咨詢成果報告”四部分組成。
一、報告書封面格式見附樣1，其內容包括：
1．工程造價咨詢報告書；
2．咨詢項目全稱；
3．咨詢業務類別：分為建設項目建議書及項目可行性研究、項目經濟評價報告；投資估算、設計概算、施工圖預算、工程量清單、工程標底、投標報價、工程結算、工程決算的編制與審核;工程造價鑒定；項目實施階段造價跟蹤控制等；
4．咨詢報告日期；
5．咨詢企業全稱及印章。
二、報告書扉頁格式見附樣2，其內容包括：
1．咨詢報告書編號；
2．咨詢項目委托方全稱；
3．咨詢企業執業專用章；
4．咨詢企業法定住所、郵編及聯系電話；
5．咨詢作業期：標注起止作業日期的年月日；
6．咨詢企業法定代表人（或合伙負責人）和技術負責人姓名；
7．工程造價咨詢人員：項目負責人和專業咨詢人員姓名、執（從）業資格、從事專業（指在該咨詢項目中承擔的咨詢專業）。
三、報告書目錄格式見附樣3，其內容包括：
1．序號：按報告書所有文件先后順序排列；
2．文件內容：報告書中文件的標題；
3．文件作者：文件制發企業或個人；
4．頁碼：該文件在報告書中所處的位置；
5．備注：注明該文件形態（原件、復印件）等事項。
四、咨詢成果報告主體格式見附樣4，其內容和要求：
1．版頭：位于報告書首頁的上部，由咨詢企業全稱、發文號組成?！鞍l文號”由咨詢企業根據內部收發文管理規定自行編排；
2．報告書標題：標題內容需含咨詢項目名稱、咨詢業務類別和文種。位于版頭下方，用分隔線與版頭分隔；
3．主送單位：指咨詢項目委托單位；
4．正文：正文是報告書的主體部分，用以敘述咨詢結果的具體內容。正文必須實事求是，簡明扼要，條理清楚，合乎文法。其內容必須包括委托方及委托事項、項目概況、編審的主要方法和依據、編制和審核說明、咨詢結論或建議等，有“附件”的報告書應在正文后標明附件的件數和標題。
5．附件：
（1）編制說明（報告書正文已涵蓋則不再單列）； 
（2）工程造價結算書（并附工程造價審定單，見附樣5）、清單、標底、預算書等（根據咨詢類型提供,且在封面上項目負責人應署名,并蓋造價師執業章）；
（3）其它。
6．落款：
（1）咨詢報告必須有項目負責人署名并蓋注冊造價師執業專用章。項目負責人是指負責主持（或主編審）項目咨詢的注冊造價師；
（2）咨詢企業全稱：咨詢企業落款并加蓋企業公章；
（3）日期：指出具報告日期。
7．版尾:
（1）主題詞：根據國家統一規則或本單位制定的規則編寫，位于報告書尾頁下方左側；。
（2）抄送單位：根據合同規定和需要而抄送的單位名稱，位于主題詞一側下方；
（3）印制份數：指報告書印制數量，位于抄送單位下方右側。

附樣1：報告書封面
附樣2：報告書扉頁
附樣3：報告書目錄
附樣4：咨詢成果報告主體格式
附樣5：工程造價審定單